No grāmatas satura
1.3. rezultāts no 33.
129. lappuse
指導原則中的規定主要係將銀行實務上認識你的顧客原則( know - your - cus tomer rule )加以明文化,亦即銀行必須盡合理的注意義務去得知其客戶真實的身份爲何?並且銀行必須明確地對其顧客表示:在顧客的身份未能適當地被銀行得知之前,銀行有權拒絕與此 ...
指導原則中的規定主要係將銀行實務上認識你的顧客原則( know - your - cus tomer rule )加以明文化,亦即銀行必須盡合理的注意義務去得知其客戶真實的身份爲何?並且銀行必須明確地對其顧客表示:在顧客的身份未能適當地被銀行得知之前,銀行有權拒絕與此 ...
148. lappuse
犯罪,則其內國主管機關必須召開聽證會( hearing ) ,以決定對該銀行等金融機之懲處方式 153。而懲處方式共有三種:撤銷營業特許資格( revoke the charter )、沒收營業擔保金( pull the deposit insurance )以及由主管機關指定「清算管收人」( conservator ) ...
犯罪,則其內國主管機關必須召開聽證會( hearing ) ,以決定對該銀行等金融機之懲處方式 153。而懲處方式共有三種:撤銷營業特許資格( revoke the charter )、沒收營業擔保金( pull the deposit insurance )以及由主管機關指定「清算管收人」( conservator ) ...
151. lappuse
換言之,銀行等金融機構此時宛如球賽中之球員兼裁判;銀行的不申報或揭露太少有關客戶及交易的秘密,導致日後有被執法機關以協助洗錢的罪名起訴,然而若銀行等金融機構揭露太多客戶及交易資料時,亦無法免去日後被客戶以違反守密義務訴渠等民、刑事上之責任。
換言之,銀行等金融機構此時宛如球賽中之球員兼裁判;銀行的不申報或揭露太少有關客戶及交易的秘密,導致日後有被執法機關以協助洗錢的罪名起訴,然而若銀行等金融機構揭露太多客戶及交易資料時,亦無法免去日後被客戶以違反守密義務訴渠等民、刑事上之責任。
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