No grāmatas satura
1.3. rezultāts no 32.
129. lappuse
指導原則中的規定主要係將銀行實務上認識你的顧客原則( know - your - cus tomer rule )加以明文化,亦即銀行必須盡合理的注意義務去得知其客戶真實的身份為何?並且銀行必須明確地對其顧客表示:在顧客的身份未能適當地被銀行得知之前,銀行有權拒絕與此 ...
指導原則中的規定主要係將銀行實務上認識你的顧客原則( know - your - cus tomer rule )加以明文化,亦即銀行必須盡合理的注意義務去得知其客戶真實的身份為何?並且銀行必須明確地對其顧客表示:在顧客的身份未能適當地被銀行得知之前,銀行有權拒絕與此 ...
143. lappuse
值得注意的是,當銀行等金融機構相信客戶所委託之交易涉及不法行為時,本條賦予銀行等金融機構不與該客戶進行交易之權利。此處引發的問題在於:當銀行等金融機構基於錯誤的資料,判定其客戶涉及不法犯罪行為而拒絕與該客戶進行交易,或主動將該客戶之資料揭露 ...
值得注意的是,當銀行等金融機構相信客戶所委託之交易涉及不法行為時,本條賦予銀行等金融機構不與該客戶進行交易之權利。此處引發的問題在於:當銀行等金融機構基於錯誤的資料,判定其客戶涉及不法犯罪行為而拒絕與該客戶進行交易,或主動將該客戶之資料揭露 ...
148. lappuse
153 犯罪,則其內國主管機關必須召開聽證會( hearing ) ,以決定對該銀行等金融機之德處方式。而懲處方式共有三種:撤銷營業特許資格( revoke the charter )、沒收營業擔保金( pull the deposit insurance )以及由主管機關指定「清算管收人」( conservator ) ...
153 犯罪,則其內國主管機關必須召開聽證會( hearing ) ,以決定對該銀行等金融機之德處方式。而懲處方式共有三種:撤銷營業特許資格( revoke the charter )、沒收營業擔保金( pull the deposit insurance )以及由主管機關指定「清算管收人」( conservator ) ...
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